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索引号:ZHGL00/2018-36549 分类: 规范性文件
发布机构:区党政办公室 发文日期: 2018年11月07日
文 号:珠港区〔2018〕146号 主 题 词:

关于印发《珠海高栏港经济区产业发展基金管理办法(修订稿)》的通知

 

关于印发《珠海高栏港经济区产业发展基金管理办法(修订稿)》的通知

 

区有关部门:

《珠海高栏港经济区产业发展基金管理办法(修订稿)》业经区管委会同意,现印发给你们,请遵照执行。执行中遇到问题,请径与区发改财金局反映。

 

                

珠海高栏港经济区管理委员会

                                                                           2018年11月5日

 

 

 


珠海高栏港经济区产业发展基金管理办法

(修订稿)

 

第一章  总  则

 

第一条  为规范珠海高栏港经济区产业发展基金(即原先进制造与海洋科技投资基金,下称“母基金”)的设立、运作、管理、风险控制和监督检查等工作,根据《中共中央 国务院关于深化体制机制改革加快实现创新驱动发展战略的若干意见》(中发【2015】8号)、《财政部关于印发<政府投资基金暂行管理办法>的通知》(财预【2015】210号)、《关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》(财建【2015】1062号)、关于印发《广东省政府投资基金管理实施办法(试行)》的通知(粤财预【2016】178号),结合我区实际,制定本办法。

第二条  母基金是由珠海高栏港经济区管理委员会发展改革和财政金融局(以下简称“区发改财金局”)和珠海高栏港经济区管理委员会现代产业发展局(以下简称“区产业发展局”)共同委托区属国有企业珠海汇华金融投资管理有限公司(以下简称“汇华金投”)出资设立并按照市场化方式运作的政策性基金,旨在发挥财政资金的杠杆放大效应,引导社会资金投向高栏港区支持创新创业、支持中小企业发展、支持产业转型升级,以促进优质创业创新资本、项目、技术和人才向高栏港区集聚,加快产业转型升级和创新型经济建设步伐。

第三条  母基金主要通过参股或合伙方式,与社会资本合作发起设立天使投资基金、创业投资基金、私募股权基金等各类投资基金。由母基金参股的投资基金统称为母基金的子基金。母基金亦可采取包括直接投资、跟进投资等其他投资模式,但需报母基金管理委员会审批后执行。

第四条  母基金按照“政府引导、科学决策、市场运作、防范风险”的原则进行运作。

(一)政府引导。灵活高效地发挥政府在经济社会发展中的调控职能,创新财政支持经济发展方式,引导社会资本支持创新创业、支持中小企业的发展、支持产业转型升级和发展,推动实现政策导向和目标。

(二)科学决策。政府层面设立母基金管理委员会,负责母基金重大事项决策,明确母基金投资方向和规模等;由专业的基金管理公司负责市场化子基金的投资与管理。

(三)市场运作。充分发挥市场在资源配置中的决定性作用。母基金通过投资子基金的方式引导社会资本投资方向,子基金的日常管理、项目投资、投后管理等工作由专业的基金管理机构按照市场化原则进行。

(四)防范风险。对于母基金财政委托管理部分的资金产生利息的收入,应按照财政国库管理制度有关规定及时足额上缴国库;同时对母基金参股子基金决策、基金管理机构治理、资金监管等方面进行规范,防范资金运作风险。

第二章  管理职责与分工

 

第五条  母基金管理委员会(下称“基金管委会”)为区管委会授权的母基金重大事项决策机构,实行民主集中制决策。基金管委会主任由区管委会主任担任;副主任由区分管副主任担任;其他委员包括区发改财金局、区现代产业发展局、区审计部门、区法律顾问室、汇华金投相关负责人各1名;基金管委会所作的决议经三分之二委员表决同意即可生效,主任拥有一票否决权;基金管委会主任可提名新增或调整其他委员。基金管委会具体人员由区发改财金局根据上述原则进行落实。办公室设在区发改财金局。

第六条  基金管委会履行以下职责:

(一)审定母基金发展战略和规划;

(二)批准母基金管理办法,监督母基金管理办法执行并对其进行修改完善;

(三)审定母基金规模的分配,落实母基金追加投入规模;

(四)审定母基金年度投资计划,并审议年度投资计划执行情况;

(五)制定母基金考核办法;

(六)区管委会授权的其他事宜。

第七条  基金管委会相关部门职责:

区发改财金局作为基金管委会办公室所在部门,负责向基金管委会提请审核母基金基金管理办法、考核办法;负责追加母基金出资;提请审核每年度母基金投资计划及执行情况、母基金拟投项目情况;协调区相关部门做好项目信息查询和项目对接服务工作;配合相关部门做好母基金监督考核等工作。

区现代产业发展局负责按区经济社会发展战略和产业政策导向,引导子基金投向先进装备、新能源、新材料、智能通信、电子信息、海洋生物、精密机械、节能环保等先进科技、先进制造及新兴产业等重点领域。

区法律顾问室负责对基金设立、运营、管理、退出等过程中涉及法律信息、文本等进行把关。

第八条  母基金基金管理人由汇华金投具备管理资质的子公司担任。基金管理人负责母基金日常运营管理;负责母基金投资市场化子基金;负责编制母基金年度投资计划以及母基金重大事宜提交基金管委会审核。基金管理人需定期向基金管委会报告母基金及子基金投资运作情况,定期报告分为半年报告和年度报告,及时报告运作过程中的重大事项,并接受基金管委会或其委托的第三方中介机构对母基金日常管理与运作事务进行审计检查。母基金基金管理人内设投资决策委员会(下称“投决会”),由汇华金投委派代表和外聘社会专家组成。投决会投票表决实行多数票原则,在投票前,需要充分听取专家顾问团队提出的意见。投决会负责审议母基金的投向;选择子基金管理人;审议子基金设立方案;审议子基金设立形式、运作机制、投资结构、母基金出资额度、中长期目标等问题。

第九条 母基金运营费及管理费安排如下:

(一)金投公司可从母基金专户中提取50万/年的数额进入其基本户作为运营费用;

(二)母基金管理费用原则上按照实缴规模的2 %/年,由基金管理人收取。基金管委会可根据基金规模、市场收费标准和绩效等指标相应进行调整;

(三)参股子基金的基金管理费支付标准按基金合伙协议或基金章程约定执行,最高不得超过该子基金规模的2%/年,由参股子基金支付;

(四)母基金对子基金管理人、子基金对投资标的进行尽调过程中若需聘请第三方法律、审计和评估等中介机构进行专项服务的,服务费用可由母基金和子基金分别承担。

 

第三章  运作管理

 

第十条  母基金基金管理人应当拟定年度投资计划(包括但不限于:投资方向、当年投资总额、各子基金投资金额等),于每个自然年度结束后90个工作日内报基金管委会审定。

第十一条  在年度投资计划内,母基金参投市场化子基金或项目运作程序如下:

(一)意向接洽:根据基金管委会批准的母基金年度总体投资计划和投资方向,母基金拟设立的子基金由意向合作机构编制子基金设立方案,向母基金基金管理人进行申报。母基金基金管理人根据本办法的规定对申请方案进行预审,预审通过的予以立项;

(二)投资建议:母基金基金管理人视情况开展尽职调查,编制尽职调查报告/投资建议书,并提出投资建议;

(三)投资决策:设立市场化子基金由母基金投资决策委员会独立决策,母直投项目或天使基金由基金管委会审批;

(四)法律文件的签署和资金拨付:子基金设立或投资项目决策通过后,母基金基金管理人应当及时开展各项法律文件的起草、谈判、修订及定稿工作,形成最终版本后完成各项法律文本的签署盖章和资金拨付。材料完备后,由母基金基金管理人报送管委会备案;

(五)投资后管理及退出:基金管理人负责按照投资决策委员会的要求实施母基金投资方案,开展投后管理,办理投资回收与退出。

第十二条 母基金设立的子基金重点支持创新创业、支持中小企业的发展、支持产业转型升级和发展领域。包括但不限于先进装备、新能源、新材料、智能通信、电子信息、海洋生物、精密机械、节能环保等先进科技、先进制造及新兴产业等重点领域。汇华金投可根据港区战略部署,经基金管委会批准后可调整母基金投资方向。

第十三条  申请母基金参投的产业投资子基金,子基金架构应当符合以下条件:

(一)原则上应在珠海高栏港区注册,子基金由母基金管理人决定基金注册地址和托管银行;

(二)子基金设立三年内,投资于高栏港经济区的资金总额不低于母基金出资额的1.5倍。上述投资于珠海高栏港经济区的资金总额包括该子基金、该子基金管理机构管理的其他基金、该子基金管理机构的关联方的投资。投资包括对高栏港经济区企业的投资和对投资后三年内搬迁到高栏港经济区的区外企业的投资。高栏港经济区企业是指在高栏港经济区注册登记的企业,或主要生产基地、研发基地在高栏港经济区的企业;

(三)母基金的参股比例原则上不超过子基金总股权或实际出资额的30%,且不得成为子基金的第一大出资人;对于政府鼓励发展的产业,子基金是以投资初创期项目为主的天使基金的,经投决会审议,报基金管理委员会批准,可适当放宽参股比例,但最高不超49%;单个投资标的投资额原则上不得超过该子基金实际募资额的20%,基金管理委员会批准的除外;

(四)子基金的登记备案、资金募集、合格投资者、投资运作等符合相关法律法规规定;子基金管理机构须对子基金实缴出资,且出资比例不低于1%,具体出资比例在子基金章程或合伙协议中约定;子基金管理机构已经具有50%投资额的项目储备并制定第一阶段的投资计划;

(五)子基金的存续期限原则上不超过7年,确需超过7年的,经投决会审议,报基金管委会审批同意,可适当延长;

(六)参照市场惯例,除基金管委会批准的情形以外,年管理费原则上不高于子基金实缴出资额扣除已退出项目本金的2%。

第十四条  担任产业投资子基金的基金管理人应当符合以下条件,基金管理人超过一家的,其中至少一家应当符合以下条件:

(一)注册资本不低于1000万元人民币,依法设立且已在相关主管机关或行业自律组织登记备案,最近三年不存在重大违法违规行为;

  (二)团队主要成员累计管理股权投资资产规模不低于10亿元,累计管理天使投资基金规模不低于1亿元;

(三)团队主要成员成功投资并退出案例不少于3个;

(四)有至少3名具备5年以上股权投资或相关业务经验的专职高级管理人员;

(五)管理和投资运作规范,具备科学合理的项目评估标准、有效的投资决策程序和风险控制机制、健全的内部财务制度;

(六)募集资金总额原则上不少于1亿元人民币,以投资初创期项目为主的天使基金可放宽至5000万元人民币。

第十五条 为更好发挥政府出资的引导作用,激发市场活力,在合理控制债务风险和支付风险的前提下,财政委托出资部分的收益可向社会资本方进行让渡。当母基金享有超额收益(收益超过母基金年化收益率6%部分,下同)时,且子基金返投高栏港经济区的项目资金比例达到1.5倍的要求的,母基金在子基金按照出资比例所享有的超额收益全部让渡给子基金管理人;如果子基金返投高栏港经济区的项目资金比例都没有达到要求,母基金在子基金按照出资比例所享有的超额收益不进行让渡。

   

第四章  风险控制

 

第十六条  申报母基金出资方案由子基金管理机构负责提交。申请新设子基金的,子基金管理机构在提交基金申报方案时,在申报方案中列明剩余出资人的落实。

第十七条  子基金管理机构应向符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定的合格投资者募集资金。以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于子基金的,子基金管理机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。子基金管理机构应当勤勉尽责,核实各出资人是否符合国家相关政策法规规定的合格投资者要求。

第十八条  子基金资产应当委托具有托管资质的商业银行进行托管。托管银行接受子基金委托并签订资金托管协议,按照托管协议开展资产保管、资金拨付和结算等日常工作,对投资活动进行动态监管,确保子基金按约定方向投资,每半年向母基金的基金管理人提交监管报告。

第十九条  子基金出资实行分期到位时,原则上母基金分期出资款项在其他出资人的分期出资款项实际到位之后,由母基金管理人按程序拨付至子基金账户。

第二十条  母基金可委托基金管理人参与子基金投委会的决策或实行双GP管理。母基金管理人有权委派至少一名代表作为子基金投委会委员。

第二十一条  财政出资部分应在基金存续期满后退出,存续期未满如达到预期目标,可通过股权回购机制等方式适时退出。

第二十二条  子基金不得从事以下业务:

(一)从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;

(二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

(四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

(五)进行承担无限连带责任的对外投资;

(六)发行信托及集合理财产品募集资金;

(七)国家法律法规禁止本类基金从事的其他业务。

第二十三条  基金管理人应当建立子基金重大事项披露制度。子基金应当在每半年结束后2个月内,向母基金的基金管理人提交半年度子基金业务运作报告;并在每个年度结束后4个月内,向母基金的基金管理人提交上年度子基金运营报告、经审计的子基金财务报告和银行托管报告,基金管理人视工作需要可委托专业机构对子基金进行审计。

第二十四条  下列情况之一的,母基金参与出资子基金,应当在有关合作协议、章程等法律文件中明确,当出现下列情况之一的,母基金有权要求退出,子基金其他出资人应签署一切必要的文件或履行所有必要的程序以确保母基金退出,因母基金退出而产生的风险和损失由子基金管理机构承担:

(一)子基金未按合伙协议、公司章程或其他约束性文件约定出资或投资且未能有效整改的;

(二)母基金与子基金管理机构签订投资或合作协议后超过一年,子基金管理机构未按规定程序完成设立或增资手续的;

(三)母基金出资资金拨付至子基金账户后,子基金未按约定开展投资业务一年以上的;

(四)子基金投资项目不符合本办法规定的政策导向的;

(五)子基金运营有违法违规行为并被依法查处的;

(六)子基金或子基金管理机构发生实质性变化致使不符合本办法规定且未经相关权力机构审议通过的。其中,子基金管理机构实质性变化包括但不限于:

1.子基金管理机构的主要股东(公司制)或普通合伙人(合伙制)发生实质性变化;

2.子基金管理机构核心成员(予以明确)半数(含)以上发生变化等情况。

第二十五条  对子基金管理机构弄虚作假骗取母基金或不按规定用途使用、截留挪用、挥霍浪费母基金等行为,母基金投资主体将予以公开谴责并依法追究相关责任。

第二十六条  本办法规范子基金及其运作的相关条款,均应当包含在子基金合伙协议或公司章程以及其他相关协议中。基金管理公司未按前款规定执行的,相关单位可追究其责任。

 

第五章  考核监督

 

第二十七条  基金管委会按照绩效考核办法对基金管理人进行绩效考核,主要针对母基金投资运作情况、社会资金放大作用、产业带动效果等情况进行考核。

第二十八条  基金管理人向基金管委会定期报告母基金的相关情况,并接受基金管委会或其委托的第三方中介机构对母基金日常管理与运作事务进行审计检查。

(一)母基金基金管理人应按季编制资产负债表、损益表及现金流量等报表;按半年报告母基金管理情况、各投资项目运作情况;按年度出具绩效自评报告。上述报表、信息、报告应当报送基金管委会办公室。

(二)母基金基金管理人应建立参股子基金绩效考核制度,督导其按规定的投资方向、投资比例进行投资运作,但不干预日常运作。子基金每年应向母基金基金管理人提交绩效评价报告。

(三)母基金基金管理人应当在子基金章程或协议中规定或约定,子基金管理公司有下列情形之一的,母基金基金管理人有权撤销或更换子基金管理公司:

1.连续3年考核或绩效评价不合格;

2.不再具备承担受托管理基金的资质条件;

3.有重大违法违规行为;

4.依法撤销、解散、宣告破产;

5.委托协议约定的其他情形。

第二十九条  区发改财金局、区产业发展局、区法律顾问室等部门依职责对母基金基金管理人进行业务指导和审计监督。

 

第六章  附则

 

第三十条  本办法由区发改财金局负责解释。

第三十一条  本办法自发布之日起实施,原《高栏港经济区政府投资基金管理办法(试行)》同时停止执行。

 

 

公开方式:主动公开

珠海经济技术开发区(高栏港经济区)管委会党政办公室        2018年11月5日印发

 

图解:关于印发《珠海高栏港经济区产业发展基金管理办法(修订稿)》的通知